新浪财经讯 6月11日,江西证监局披露对刘思齐内情交易安徽省凤形耐磨资料股份有限公司(以下简称凤形股份)股票行动的处分决议。

经查明,刘思齐存在的违法事实如下:

一、内情信息的形成和公开

2019年2月,泰豪团体有限公司成为凤形股份的股东,有意增进凤形股份产业转型升级。泰豪科技股份有限公司副总裁李某平向泰豪团体有限公司推举标的公司康富科技有限公司(以下简称康富科技)。康富科技与凤形股份就收购事宜进行联系。

2019年5月5日,康富科技在前期与凤形股份沟通基本上,召开资本运作项目和谐会,讨论重组项目初步计划。

2019年5月10日,康富科技就重组项目召开第一次中介机构和谐会议,会议商讨了凤形股份拟收购康富科技重大资产重组事项的计划,断定本次交易审计、评估基准日为2019年5月31日。

2019年5月13日,中原证券股份有限公司(以下简称中原证券)及天元律师事务所项目工作人员进入康富科技,开展示场尽职调查工作。

2019年5月31日,康富科技召开第二届董事会第十一次会议,康富科技全部董事出席会议,全部监事列席会议,会议表决通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业转让体系终止挂牌的议案》《关于拟申请公司股票终止挂牌对异议股东权益维护办法的议案》等议案。

2019年6月11日,康富科技董事会秘书罗某收到中原证券并购融资部工作人员发送的尚未签字版凤形股份与康富科技《合作意向书》。

2019年6月12日,康富科技将经公司实际把持人洪某华签字的《合作意向书》邮寄至凤形股份。

2019年6月14日,凤形股份召开第四届董事会第十六次会议决定公告,审议通过了《关于签订 合作意向书 的议案》,凤形股份实际把持人陈某在《合作意向书》上签字。

2019年6月16日晚间,凤形股份宣布《关于谋划重大事项的提醒性公告》《关于签订 合作意向书 的公告》。《合作意向书》重要内容是凤形股份拟以现金方法购置康富科技100%股权,洪某华批准并拟协助上市公司促成本次交易。

凤形股份拟现金收购康富科技100%股权事项,构成2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的重大投资行动和重大的购买财产的决议”的重大事件,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所称的内情信息。上述内情信息的形成时光不晚于2019年5月5日,于2019年6月16日晚间公开。

二、刘思齐内情交易“凤形股份”股票情形

(一)刘思齐为内情信息知情人

康富科技2017年度股东大会选举刘思齐为康富科技的监事,任期自2018年5月8日至2021年5月7日。

2019年5月31日,刘思齐列席了康富科技董事会,不晚于2019年5月31日知悉凤形股份收购康富科技事项及具体细节。且在内情信息敏感期内,刘思齐与重组项目经办人员同在康富科技三楼办公区域办公,存在接触。

刘思齐属于2005年《证券法》第七十四条第(七)项规定的内情信息知情人。

(二)刘思齐交易“凤形股份”股票情形

“刘思齐”证券账户2015年11月3日开立于中信证券股份有限公司江西分公司。

2019年6月12日至6月13日,“刘思齐”证券账户合计买入“凤形股份”21,300股,成交金额为399,592元,并于2019年7月4日卖出全体“凤形股份”股票,获利16,453.2元。上述证券交易均通过刘思齐本人手机号下单。

“刘思齐”证券账户交易“凤形股份”的资金来自于“刘思齐”证券账户原有资金和刘思齐及其女儿突击转入款项。

以上事实,有相干证券账户交易流水、凤形股份公告材料、相干银行账户流水、康富科技会议记载、讯问笔录等证据证明,足以认定。

刘思齐上述行动违背2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述内情交易行动。

依据当事人违法行动的事实、性质、情节与社会迫害水平,根据2005年《证券法》第二百零二条的规定,江西证监局决议:

没收刘思齐违法所得16453.2元,并处以3万元罚款,合计罚没款46453.2元。(文/新浪财经 郝显)


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